基于区块链技术的涉案数字货币资产追踪取证研究

摘要：当前蓬勃发展的区块链技术给互联网行业带来了强大的推动力，与之相伴的数字货币也带来了变革性和深远的影响。公安机关面临的最紧迫的挑战是如何追踪、取证、识别、澄清涉案数字货币资产。这项工作遇到了传统办案流程范围之外的问题，需要整合多种区块链数据资源来弥补。短板。未来，针对涉及数字货币的刑事侦查新要求，公安机关应具备数字货币追踪能力，探索构建数字资产刑事财富侦查手段体系。

随着区块链技术的兴起和产业发展成为我国的国家发展战略，互联网产业迎来了新一轮的创新浪潮。该过程仍处于探索阶段。目前，作为区块链最初和最典型的应用，数字货币仍被广泛用于“非法或不受监管的交易”，且绝对规模呈上升趋势。无论是传统犯罪还是新型犯罪，利用数字货币隐匿、转移、洗白犯罪财富的案件越来越多，给公安机关带来的最紧迫的挑战就是数字货币资产。涉案。如何跟踪、获取证据、识别和调查问题。由于数字货币具有区块链独有的匿名性、加密性、全球化等特点，在传统办案流程范围内的调查取证和监督调查存在一定的局限性，主要体现在调查取证的难度和难度上。调查境外数字货币交易平台记录。不确定性很高。从国内近期的成功案例来看，依靠专业技术支持机构的协助是较为普遍的解决方案，而从长远来看，公安机关具备对数字货币的追踪能力，已成为适应新常态的必然要求。案件的新情况。具体而言，公安机关应探索在刑事财富侦查框架下建立标准化的数字资产追踪技术和方法体系。

币福尔摩斯

数字货币市场的特点和现状

(一）比特币与暗网的发展

2008年11月，化名中本聪的神秘人物发表了一篇题为《比特币：一种点对点的电子现金系统》的论文，不仅宣告了数字货币比特币的诞生，还开启了区块链十余年连锁科技蓬勃发展。比特币的初衷是成为一个去中心化的全球电子支付系统，不需要第三方验证，任何人都可以使用。由于其匿名性和全球化的特点，比特币一经问世，就引起了各种非法交易者以及欺诈和敲诈犯罪分子的关注。早期，犯罪分子经常使用它从暗网上购买毒品、假钞和其他违禁物品。后来，随着区块链技术的逐渐成熟，以比特币为基础，从互联网衍生出数十种新兴的数字货币，并延伸到更多的应用场景。虽然直接非法交易不再是其主流用途，但涉及犯罪财富的洗钱等互联网灰黑行业在数字货币交易中依然盛行。

截至 2019 年，运行 TOR 协议的暗网站点约有 60,000 个，其中约一半涉嫌从事非法交易。即使一个大型黑市网站被关闭，新的黑市网站也会很快出现，并且它们的总交易量会继续增长。按照目前的交易价格，2018年流入暗网的比特币总数为33万，2019年上升至54万。算下来，总额分别为21亿美元和39亿美元。根据 PeckSiheld 的相关研究，2017 年至 2019 年，中国通过数字货币流向国外的资金总额分别为 101 亿、179 亿和 114 亿。美元。

(二）数字货币普遍难以监管

自十多年前数字货币诞生以来，世界各国政府和各个国际金融监管机构也都从最初的模糊处理过渡到了更加清晰的审判监管阶段。总体而言，各国和监管机构都认为区块链是一项新兴技术，并表示接受和支持。但是，各国对以比特币为代表的数字资产应用的态度，支持、中立或反对的国家不乏其人。例如比特币互转能追踪吗，日本承认比特币支付方式的合法性；美国没有界定比特币等虚拟货币是商品还是证券，而是具体情况分析；中国不允许开设比特币等数字资产公开交易的交易所（注：数字货币的“交易所”是指主要的在线数字货币交易平台，此类平台的运营商在各国一般都是合法的）或中国以外地区注册，一些大型交易所会在中国设立客服机构），但私下交易并不违法，因为数字货币可以被视为商品或投资项目。

图1 十大主流数字货币（2020年4月数据）

图2前十大数字货币交易所（2020年4月数据）

如图所示，目前在火币网、币安网等交易平台流通的常见主流数字货币有比特币（BTC）、以太坊（ETH）、USDT等十几种，以及交易量最高的OKEx。面对区块链行业不断扩大的数字货币市场，其监管难度依然很大。相应区块链的技术特点主要体现在以下几个方面：

1. 全局。数字货币普遍在世界范围内流通比特币互转能追踪吗，不同国家对数字货币的态度也不同，这使得数字货币市场高度“游击”。即使一个国家被法律禁止，组织交易的项目方仍然可以为不同的“山”获得市场支持。

2. 匿名。数字货币一般具有匿名性的特点。链上的交易经过多次混淆和转移后，追溯验证将非常困难。这使得资产追踪具有一定的技术门槛和时间窗口，比如是否有大量的链上地址标签，是否能够在目标资产发生变化后进行预警等等。

3. 即时性。数字货币交易所遍布全球网络，非法转移数字资产需要经过链下“报警-警方调查-追踪取证-交易所冻结-处置涉案资产”等一系列流程。这个过程需要大量的时间和成本，而犯罪分子获取数字资产完成洗钱资产转移的时间可能非常短，大​​大增加了追踪资金的难度和挑战。

4. 复杂性。数字货币链上的交易环境复杂，币种、混币、跨链、DEX、DeFi借贷等多种交易形式都可以在链上混搭，大大增加了资产追踪的​​复杂性。